20年間，南方基金創(chuàng)出眾多輝煌紀錄：資產(chǎn)管理規(guī)模近萬億元，服務(wù)客戶超過4000萬人，累計分紅超過900億元。尤其為人稱道的，是南方基金扎實的投資業(yè)績，并打造出“穩(wěn)健”的金字招牌。海通證券數(shù)據(jù)顯示，截至2017年末，南方基金旗下權(quán)益類基金最近一年、三年、五年收益在非貨幣公募規(guī)模排名前十大基金公司中均位居第二，展現(xiàn)出短中長期穩(wěn)健的投研實力。
國際業(yè)務(wù)方面，南方基金除了布局首只股票型QDII基金、首批滬港通產(chǎn)品，更在2008年成立首家由內(nèi)地基金公司在海外設(shè)立的資管公司南方東英，目前該公司成為全球最大的RQFII，加速了行業(yè)的國際化進程。
一個偉大的時代，一個奔騰的行業(yè)。過去20年，中國證券投資基金行業(yè)實現(xiàn)了從“0”到“11萬億”的大飛躍，堅守“受人之托、代客理財”的資產(chǎn)管理本源，整個行業(yè)在20年資本市場風(fēng)雨磨礪中樹立出資管標桿。
作為基金行業(yè)的開拓者，誕生于1998年3月的南方基金，是國內(nèi)首批獲證監(jiān)會批準的基金管理公司之一，被市場稱為公募基金的起始標志。
而在過去20年間，南方基金創(chuàng)出眾多輝煌紀錄：資產(chǎn)管理規(guī)模近萬億，服務(wù)客戶超過4000萬，累計分紅超過900億元。尤其為人稱道的，是南方基金扎實的投資業(yè)績，并打造出“穩(wěn)健”的金字招牌。海通證券數(shù)據(jù)顯示，截至2017年末，南方基金旗下權(quán)益類基金最近一年、三年、五年收益在非貨幣公募規(guī)模排名前十大基金公司中均位居第二，展現(xiàn)出短中長期穩(wěn)健的投研實力。
20為序，重新出發(fā)。在新的征程上，南方基金愿繼續(xù)成為基金行業(yè)的堅守者、奮進者、搏擊者。站在一個更高起點上，南方基金將繼續(xù)以持有人利益為中心，為成為世界一流資產(chǎn)管理公司而奮斗。
“偉大時代為南方基金蓬勃發(fā)展提供了基礎(chǔ)，如果沒有改革開放的大時代，也就沒有公募基金行業(yè)的大發(fā)展，也就沒有南方基金的今天。”南方基金表示。
20年奮楫者：穩(wěn)穩(wěn)站在行業(yè)第一梯隊
基金業(yè)協(xié)會日前披露數(shù)據(jù)顯示，2017年底基金行業(yè)（包括擁有公募資格券商、保險資管公司）合計管理基金達到4841只，合計公募基金資產(chǎn)總規(guī)模達11.6萬億元。基金行業(yè)20年來實現(xiàn)從零到破11萬億的大跨越，這一過程中，南方基金在每個環(huán)節(jié)、每次起伏都是參與者、拼搏者和見證者。
百舸爭流、奮楫者先，南方基金一路走來都顯出開拓進取精神。自1998年成立且當年發(fā)行國內(nèi)第一只規(guī)范的封閉式證券投資基金——基金開元，開創(chuàng)基金行業(yè)新紀元，當年底南方整體規(guī)模達到20.815億元；近20年后的今天，南方基金旗下公募基金數(shù)量超過150只，整體資產(chǎn)管理規(guī)模近萬億，排名行業(yè)前列，20年來各項業(yè)務(wù)均始終穩(wěn)居行業(yè)第一梯隊。
值得一提的是南方基金三次跨越式大發(fā)展：第一次是2004年，當年南方基金公募基金規(guī)模以360.8億元占據(jù)行業(yè)龍頭地位；第二次大跨越發(fā)生在2007年大牛市間，南方基金產(chǎn)品發(fā)行創(chuàng)出不少歷史性記錄，2007年底總規(guī)模一躍跨進千億俱樂部；而第三次跨越則是2016年，南方基金管理的整體資產(chǎn)規(guī)模近萬億，“大企業(yè)擁有大能量”引起行業(yè)驚嘆。
20年間南方基金累計分紅超過900億、服務(wù)客戶數(shù)超過4000萬，為長期信任南方基金的投資者創(chuàng)造了可觀回報。目前南方基金取得了包括公募基金、專戶理財、社保基金、企業(yè)年金、保險資金、基本養(yǎng)老保險基金等在內(nèi)的公募基金行業(yè)全牌照；產(chǎn)品線齊備，涵蓋股票型、混合型、指數(shù)型、債券型、QDII、FOF等，各大業(yè)務(wù)均衡發(fā)展使得南方基金在不同市場情況下均能穩(wěn)健前行。
南方基金表示，給客戶創(chuàng)造價值是南方基金的立身之本，也是南方基金資產(chǎn)管理能力的根本體現(xiàn)：“公募基金是普惠金融的典范和服務(wù)實體經(jīng)濟、連通投資與融資的重要載體，承擔著專業(yè)理財促進大眾‘美好生活’、優(yōu)化資源配置共建‘中國夢’的偉大歷史使命。南方基金作為專業(yè)的機構(gòu)投資者，長期堅持價值投資、理性投資、長期投資的理念，堅持資產(chǎn)管理的本源，力爭不斷為客戶創(chuàng)造價值。”
20年穩(wěn)健者： 優(yōu)良業(yè)績扎實風(fēng)控已成基因
20年一路穿越牛熊、風(fēng)雨兼程，南方基金少有豪言壯語，但通過優(yōu)良的業(yè)績和良好風(fēng)控讓“穩(wěn)健”這一金字招牌深入人心，并且實現(xiàn)眾多資管公司夢寐以求的“規(guī)模業(yè)績齊頭并進”。
目前，南方基金已通過長期建立的風(fēng)險監(jiān)測、風(fēng)險排查、應(yīng)對處理、應(yīng)急處置和風(fēng)險問責(zé)等綜合措施加強了自身風(fēng)險防控能力，向風(fēng)險管理要規(guī)模和業(yè)績，風(fēng)險管理已成為南方基金卓爾不群的核心競爭能力之一。
2017年南方基金的表現(xiàn)就是一個較好明證——股市結(jié)構(gòu)分化，債市震蕩起伏，南方基金業(yè)績脫穎而出，權(quán)益基金業(yè)績爆發(fā)、固收產(chǎn)品業(yè)績穩(wěn)健發(fā)力：銀河證券數(shù)據(jù)顯示，截至2017年12月底，南方基金旗下有超40只基金當年收益超10%，超20只基金當年收益超20%。若拉長時間看，南方基金20年也譜寫出業(yè)績?nèi)A麗樂章。Wind數(shù)據(jù)顯示，南方基金旗下成立超過1年的基金中，有超20只基金成立以來年化回報超過10%。
相比同業(yè)，南方基金整體表現(xiàn)也居前。海通證券數(shù)據(jù)顯示，截至2017年12月31日，南方基金旗下權(quán)益類基金最近一年的平均單位增長率為17.61%，在非貨幣公募規(guī)模排名前十大基金公司中位居第二；最近三年和最近五年權(quán)益基金平均增長率為62.09%、113.37%，在非貨幣公募規(guī)模排名前十大基金公司中均高踞第二，展現(xiàn)出短中長期穩(wěn)健的投研實力。
這樣的成績背后，傾注了南方基金整個團隊的心血，同樣是20年不忘初心，始終從客戶利益出發(fā)明確公司的戰(zhàn)略定位和發(fā)展思路。更重要的是，多年風(fēng)雨中南方基金的合規(guī)風(fēng)控已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)標桿，諸如債券市場近兩年“地雷”頻出，但南方基金旗下數(shù)千億的固收產(chǎn)品均未“踩雷”，直觀體現(xiàn)出了南方基金扎實的債券信用研究能力和風(fēng)控能力。
南方基金的成功源于國運的升騰，在為社會提供“美好生活需要”的同時，應(yīng)為國家發(fā)展做貢獻，堅持價值投資。
南方基金表示，防范金融系統(tǒng)風(fēng)險是金融機構(gòu)責(zé)無旁貸的責(zé)任，而為客戶防范風(fēng)險更是工作的重中之重。正所謂“金融穩(wěn)，經(jīng)濟穩(wěn)”，2017年里，“防風(fēng)險”就是貫穿全年金融領(lǐng)域重點政策的“熱詞”，而在2018年中國人民銀行工作會議上，切實防范化解金融風(fēng)險已成為央行2018年主要任務(wù)的第二項，業(yè)內(nèi)分析，今后3年是防范化解金融風(fēng)險的重點時段。這與中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任劉鶴日前在達沃斯論壇上指出的“中國金融體系總體健全，金融風(fēng)險是最為突出的，爭取用3年左右時間讓金融杠桿率得到有效控制”的觀點，可謂“遙相呼應(yīng)”。
“南方基金牢牢守住合規(guī)風(fēng)控生命線，始終堅持將合規(guī)管理滲透到業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)，著力提升全面風(fēng)險管理能力，使用科學(xué)手段嚴格管理并控制風(fēng)險，提高風(fēng)險管理系統(tǒng)化、信息化水平，提升風(fēng)險管理效率。目前南方基金已形成了一套行之有效的合規(guī)風(fēng)控管理機制，在科學(xué)審慎、滿足實體經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)上進行創(chuàng)新，牢牢握住金融風(fēng)險管控不放，主動承擔起金融企業(yè)應(yīng)有的社會責(zé)任。”南方基金表示。
20年堅守者：為持有人創(chuàng)造更多價值
20年來南方基金在規(guī)模不斷增長過程中，始終堅守的是“以客戶利益為中心”這一大原則，并在服務(wù)中處處體現(xiàn)出基于這一原則的“穩(wěn)健取向”。
何為“穩(wěn)健取向”？在南方基金看來，資產(chǎn)管理行業(yè)存在的意義就是為客戶創(chuàng)造價值，基金公司需要利用專業(yè)優(yōu)勢助其資產(chǎn)保值增值，在熊市中獲得絕對收益，在牛市中賺取超額回報。基于這一根本在各大業(yè)務(wù)上做風(fēng)險規(guī)避與利潤最大化。
比如這一“穩(wěn)健”體現(xiàn)在產(chǎn)品創(chuàng)新上，發(fā)行新產(chǎn)品不能閉門造車更不能隨大流，往往市場火爆時正是風(fēng)險累積之時，南方基金始終以客戶需求驅(qū)動產(chǎn)品開發(fā)，有效滿足客戶的顯性需求并前瞻性的挖掘客戶的隱性需求，堅守“穩(wěn)收益”這一理念開發(fā)新產(chǎn)品；而“取向”也體現(xiàn)在客戶服務(wù)上，南方基金追求簡單極致的客戶體驗，通過互聯(lián)網(wǎng)、信息化、智能化手段不斷提升客戶購買基金的體驗。
在市場最為關(guān)注的投資領(lǐng)域，南方基金同樣堅守初心。比如權(quán)益類基金投資上堅持“研究發(fā)現(xiàn)價值，研究服務(wù)于投資”；比如固定收益類基金注重信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險控制；比如企業(yè)年金和絕對收益專戶產(chǎn)品牢固樹立絕對收益理念，嚴格執(zhí)行“鎖盈止損”機制，注重安全墊保護，控制回撤。
20年助力者：超15年運作經(jīng)驗發(fā)力養(yǎng)老金業(yè)務(wù)
2002年12月13日首批入選全國社會保障基金投資管理人、2005年8月1日首批入選企業(yè)年金基金投資管理人、2016年12月6日首批獲得養(yǎng)老金投資管理人資格，在“養(yǎng)老領(lǐng)域”三大重量級管理資格南方基金均首批囊括，顯示出在過去15年沉淀在養(yǎng)老金業(yè)務(wù)上的顯著優(yōu)勢。
作為資產(chǎn)管理行業(yè)的一員，南方基金深知，最好的回饋方式或許是用專業(yè)的資產(chǎn)管理能力造福社會。在我國人口老齡化趨勢日益加劇、建立養(yǎng)老金第三支柱刻不容緩之際，南方基金戰(zhàn)略上將養(yǎng)老金類業(yè)務(wù)列為公司業(yè)務(wù)重點，持續(xù)加大資源配置和戰(zhàn)略投入。
首當其沖的是“養(yǎng)老概念”的FOF基金，去年首批FOF基金之一——南方全天候策略基金以逾33億規(guī)模在行業(yè)內(nèi)率先結(jié)束募集，成為國內(nèi)第一只FOF基金。成績背后是南方基金扎實的籌備工作，為做好FOF產(chǎn)品的投研工作，南方基金專門成立了宏觀研究與資產(chǎn)配置部，負責(zé)大類資產(chǎn)配置策略、資產(chǎn)投資模型和資產(chǎn)投資組合的研究，并進行資產(chǎn)配置類產(chǎn)品的投資管理工作。此外，還與Morningstar晨星中國達成深度合作，借助后者在基金研究、資訊服務(wù)、資產(chǎn)配置等方面積淀的豐富經(jīng)驗和優(yōu)勢，為南方基金FOF組合提供高效的投資管理支持。近日，證監(jiān)會正式發(fā)布《養(yǎng)老目標證券投資基金指引（試行）》，南方基金將繼續(xù)為投資者養(yǎng)老助力。
優(yōu)秀的“養(yǎng)老金業(yè)務(wù)”業(yè)績更給了南方基金在養(yǎng)老金業(yè)務(wù)上大干一場的底氣。根據(jù)人社部公開發(fā)布的全國企業(yè)年金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，自2012年至2016年，南方基金旗下企業(yè)年金綜合收益率分別達到6.33%、3.4%、9.6%、12.96%、3.9%，在近3年累計排名中位列21家投管人第二、而在近5年的累計排名中位列21家投管人第四。在社保基金領(lǐng)域南方基金也碩果累累，2015年，南方基金管理的社保組合綜合考評結(jié)果為A檔，同時，該組合的投資經(jīng)理蔣峰單項考核結(jié)果為A檔。2016年，蔣峰獲得“三年服務(wù)社保獎”。
作為養(yǎng)老金資產(chǎn)管理領(lǐng)域的先行者，南方基金已經(jīng)深耕養(yǎng)老金資產(chǎn)管理超15年，在該領(lǐng)域積累了豐富的管理經(jīng)驗。
20年創(chuàng)新者：用創(chuàng)新引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展
2018年不僅是基金行業(yè)20周年、南方基金20周年，更是改革開放40周年。改革開放近40年來，這股逢山開路、遇水架橋的闖勁體現(xiàn)在每一個人身上。身處改革開放前沿深圳的南方基金，自誕生日起就具有一股“改革開放”的創(chuàng)新精神，在產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、戰(zhàn)略等多方面成為行業(yè)引跑者。
一提起基金產(chǎn)品創(chuàng)新，業(yè)內(nèi)必然提及南方基金，南方基金是收獲最多“業(yè)內(nèi)首只”或者“業(yè)內(nèi)首批”的基金公司之一；除了1998年發(fā)行了國內(nèi)首只封閉式基金，這20年來南方基金還收獲了首批開放式基金、首只債券型基金、首只上市開放式基金（LOF）、首只復(fù)制型基金、首只避險策略基金、首只財經(jīng)大數(shù)據(jù)指數(shù)基金、首只公募FOF基金等。
事實上，在較長時間里以南方基金的體量做創(chuàng)新都并非易事，稍有差池，不進則退。而南方基金規(guī)劃的節(jié)奏是穩(wěn)中求新，穩(wěn)來自于對行業(yè)趨勢的深刻理解和對風(fēng)險控制的重視。比如看準大數(shù)據(jù)指數(shù)空間，南方基金與新浪財經(jīng)聯(lián)合推出國內(nèi)首只財經(jīng)大數(shù)據(jù)指數(shù)基金，將基金公司專業(yè)股票研究優(yōu)勢與互聯(lián)網(wǎng)“大數(shù)據(jù)”相結(jié)合；比如看好滬港通機遇，南方基金于2014年底率先推出首批滬港通基金恒指ETF。
立足本土，輻射全球的國際業(yè)務(wù)上更是如此，南方基金除了布局首只股票型QDII基金、首批滬港通產(chǎn)品，更在2008年成立首家由中國內(nèi)地基金公司在海外設(shè)立的資產(chǎn)管理公司南方東英，目前該公司成為全球最大的RQFII（人民幣合格境外機構(gòu)投資者），可謂是加速了行業(yè)的國際化進程。
近兩年投資領(lǐng)域大熱的Fin-tech，南方基金也在積極探索、布局、參與。比如南方基金直銷平臺早已發(fā)展成為涵蓋網(wǎng)上交易、APP客戶端、微信交易、企業(yè)理財?shù)龋€上線資產(chǎn)配置工具——超級智投寶，這是南方基金為直銷平臺客戶打造的一款免費的資產(chǎn)配置服務(wù)；在智能定投工具方面，南方基金還上線了“南方基金e智定投模型”，助力持有人智能定投。這些都意味著南方基金邁出了全面轉(zhuǎn)向智能化、科技化的過程中,相信未來20年南方基金將繼續(xù)引領(lǐng)基金行業(yè)創(chuàng)新潮流。
20年回饋者：感恩社會和創(chuàng)造財富同行
全球諸多世界級資管機構(gòu)早已經(jīng)建立ESG投資基準，其中環(huán)境保護、社會責(zé)任和公司治理即ESG原則是公募基金投資于未來的重要標準。在我國“做負責(zé)任的投資”也成為一個潮流，在邁進世界級一流公司路上，南方基金越來越清晰認識到作為企業(yè)公民，必須在實現(xiàn)自身穩(wěn)健發(fā)展同時關(guān)注國計民生、回饋社會，成為一家兼具家國情懷和企業(yè)家精神的公司。
改革開放40年之后，中國宏觀經(jīng)濟面臨巨大的轉(zhuǎn)向壓力，十九大報告就提出，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系是跨越關(guān)口的迫切要求和我國發(fā)展的戰(zhàn)略目標。南方基金作為專業(yè)的機構(gòu)投資者，承擔著優(yōu)化資源配置、促進實體經(jīng)濟發(fā)展的神圣使命，在投資上助力實體經(jīng)濟勢在必行。
“責(zé)任投資的原則是不僅履行了社會責(zé)任，還幫持有人獲取投資收益。”這已經(jīng)成為南方人的共識。在基金產(chǎn)品的設(shè)計上，南方基金就瞄準經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的大方向——開發(fā)圍繞互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能、共享經(jīng)濟等領(lǐng)域的公募基金產(chǎn)品，不僅支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，也讓持有人在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中分享發(fā)展紅利。
同時，作為固收領(lǐng)軍資產(chǎn)管理機構(gòu)，南方基金是債券市場的重要參與主體，在這一領(lǐng)域，不僅可以為中小企業(yè)提供暢通的融資渠道，加強對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持；還可以精選個券來實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，為持有人創(chuàng)造良好業(yè)績。更重要的是，為貫徹“實施區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，加大力度支持革命老區(qū)、民族地區(qū)、邊疆地區(qū)、貧困地區(qū)加快發(fā)展”的精神，南方基金不斷加強對戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)專項債、綠色債、落后地區(qū)城投債等債券的投資，支持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持綠色金融，支持落后地區(qū)的發(fā)展。南方基金在服務(wù)實體經(jīng)濟、降低社會融資成本等方面發(fā)揮重要的作用。
除了助力實體經(jīng)濟上大踏步奮進外，體現(xiàn)社會責(zé)任的公益活動同樣是南方基金20年來努力方向,南方基金累計捐款捐物超過千萬元。比如，南方基金于2011年7月25日捐資800萬元設(shè)立廣東省南方基金慈善基金會；比如，2017年8月南方基金特別捐資50萬元定點幫扶汾西縣“光伏農(nóng)場”扶貧項目的建設(shè)等。
公募基金20年歷程堪為輝煌，但同國外成熟市場相比，國內(nèi)公募基金的輝煌時代才剛剛開啟，養(yǎng)老金等長期資金的涌入，有望讓公募基金規(guī)模邁上新臺階。
理想和夢想一同前行。在未來的市場競爭中，20年積累讓南方基金更有信心站在更高的視野上，繼續(xù)用優(yōu)秀業(yè)績?nèi)セ仞佂顿Y者，打造出世界級一流資產(chǎn)管理機構(gòu)。
